# Финансовый мониторинг в Украине: новые требования для юридических лиц

> Большинство из нас уже слышали о новых правилах финансового мониторинга с 28 апреля 2020 года.

[Главная](https://www.uhy-prostir.com/ru/index.html.md) › [Инсайты](https://www.uhy-prostir.com/ru/blog-ru/index.html.md) › [Экспертные разъяснения](https://www.uhy-prostir.com/ru/blog-ru/articles/index.html.md) · 2020-08-12 · 4 мин

Большинство из нас уже слышали о новых правилах финансового мониторинга с 28 апреля 2020 года. Принятый закон несколько меняет правила финансового мониторинга и приводит их в соответствие с актуальными мировыми и европейскими нормами. В этой статье мы хотели бы обратить внимание на некоторые требования нового закона и на то, что нужно сделать юридическим лицам, чтобы избежать штрафов в будущем.

#### Новые обязанности для юридических лиц

Редакция ЗУ «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов…» № 361-IX возложила на все юридические лица обязанность поддерживать информацию о конечном бенефициарном владельце и структуре собственности в актуальном состоянии, обновлять её и сообщать государственному регистратору об изменениях в течение 30 рабочих дней со дня их возникновения, а также подавать государственному регистратору документы, подтверждающие эти изменения.

Это означает, что теперь каждый год в течение 14 календарных дней, начиная с даты государственной регистрации, юридические лица должны подтверждать сведения о конечном бенефициарном владельце и структуре собственности.

Какую информацию о конечном бенефициарном владельце и структуре собственности нужно подтверждать?

- фамилия, имя, отчество (при наличии)
- дата рождения
- страна гражданства, серия и номер паспорта гражданина Украины или паспортного документа иностранца
- место жительства, регистрационный номер учётной карточки налогоплательщика (при наличии)
- полное наименование и идентификационный код (для резидента) учредителя юридического лица, в котором это лицо является конечным бенефициарным владельцем
- характер и мера (уровень, степень, доля) бенефициарного владения.

#### Какие документы нужны?

1. Заявление о подтверждении сведений о конечном бенефициарном владельце.
2. Структура собственности по форме и содержанию, определённым в соответствии с законодательством.
3. Извлечение, выписка или другой документ из торгового, банковского, судебного реестра и т. п., подтверждающий регистрацию юридического лица — нерезидента в стране его местонахождения, — если учредителем юридического лица является юридическое лицо — нерезидент.
4. Нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность лица, которое является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, — для физического лица — нерезидента, а также, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра, — для физического лица — резидента.

Отдельно обращаем внимание на то, что все юридические лица, зарегистрированные до вступления Закона в силу (до 28.04.2020 г.), обязаны подать государственному регистратору информацию о конечном бенефициарном владельце и структуре собственности в течение 3 месяцев со дня вступления в силу нормативно-правового акта, которым будут утверждены форма и содержание структуры собственности.

#### Размеры штрафов

Законодатель предусмотрел довольно серьёзные штрафы. За нарушение этих требований (согласно ч.6 ст.166(11) КУоАП) на руководителя может быть наложен штраф от 1 тыс. до 3 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан (17 000–51 000 грн). Такая сумма — ещё одна причина серьёзно отнестись к выполнению новых требований финансового мониторинга для юридических лиц.

#### Вывод

Новые требования финансового мониторинга вызывают много вопросов: нужно ли брать обновлённые извлечения или выписки на новую дату? Можно ли, если изменений не было, подавать извлечения или выписки, которые уже есть в наличии? Предварительно скажем: по нашему мнению, если изменений в сведениях об учредителях не было, то получать обновлённое извлечение или выписку нет необходимости, но будем ждать более подробных разъяснений.

Вдобавок форма и содержание структуры собственности пока не утверждены. Появления формы структуры можно ожидать не раньше июля-августа 2020 года, то есть на подготовку и подачу соответствующих документов у нас будет некоторое время, поэтому держим руку на пульсе и ждём дополнительных разъяснений Министерства юстиции.

Мы понимаем, насколько сложным может быть процесс подтверждения, поэтому вы можете в любое время обратиться за помощью в подготовке и подаче информации о конечном бенефициарном владельце и структуре собственности. Отправляйте запрос — и мы ответим на ваши вопросы и вместе их решим.

**[Ольга Петрухина](https://www.uhy-prostir.com/ru/o-nas/olha-petrukhina/index.html.md)** (Адвокат, основатель Адвокатского бюро Ольги Петрухиной, партнёр UHY Prostir)

## Похожие материалы

- [Как правильно подать информацию о конечных бенефициарных владельцах](https://www.uhy-prostir.com/ru/blog-ru/kak-podat-informatsiyu-o-konechnyh-benefitsiarnyh-vladeltsah/index.html.md): Таким нормативно-правовым актом стал приказ Минфина от 19.03.2021 г. № 163 об утверждении Положения о форме и содержании структуры собственности (приказ № 163), который был принят только в марте 2021 года. (2021-08-03)
- [Создание общественной организации 2024: процедура и порядок получения статуса плательщика налога](https://www.uhy-prostir.com/ru/blog-ru/sozdanie-obshhestvennoj-organizatsii/index.html.md): При создании неприбыльной организации важно понимать, какую форму регистрации выбрать, поскольку она зависит от целей деятельности. (2023-10-02)
- [Публичный показ видеороликов](https://www.uhy-prostir.com/ru/blog-ru/publichnyj-pokaz-videorolikov/index.html.md): Некоторые владельцы объектов индустрии питания никогда и не слышали об обязанности предоставлять автору денежное (или иное — по договорённости) вознаграждение за публичный показ в своём заведении видеороликов и кинофильмов. (2020-08-12)
- [Открытие компании по доверенности: основные этапы, подготовка и успешная регистрация ООО](https://www.uhy-prostir.com/ru/blog-ru/otkrytie-ooo-po-doverennosti/index.html.md): Регистрация общества с ограниченной ответственностью (ООО) — важный этап на пути к ведению бизнеса в Украине. (2025-11-19)

## Контакты

- Почта: hello@uhy-prostir.com
- Адрес: г. Киев, ул. Васильковская 14, БЦ «СТЕНД», офис 315
- Получить предложение: https://www.uhy-prostir.com/ru/kontakty/#contact-form